Wertpapierhandelsgesetz u.a. mit den Abschnitten
- Marktmissbrauchsüberwachung
- OTC-Derivate und Transaktionsregister
- Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
- Mitteilung...des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
- Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
- Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten

Das FiMaNoG veränderte das WpHG zum 3.1.2018. Das neue WpHG wird derzeit oft als WpHG-E (Entwurf) oder WpHG-NF(Neufassung) bezeichnet. Eine Lesefassung wurde von verschiedenen Kanzleien veröffentlicht: (z.B. Linklaters)

Wertpapierdienstleistungs- Verhaltens- und Organisationsverordnung
Eine Verordnung des Bundesministeriums der Finanzen auf Basis des WpHG.
Definiert die Informationsblätter zu Finanzinstrumenten aus §64 Abs 2 WpHG näher.
Definiert das Produktfreigabeverfahren (Product Governance) aus EU-Richtlinie (EU)2017/593 Art.9+10.
(Der ursprüngliche Entwurf trat 2018 in Kraft).

Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 Abs.6 des Wertpapierhandelsgesetzes. Sie wird von der BaFin erlassen, die dazu Erläuterungen veröffentlicht hat.

Die "Markets in Financial Instruments Directive" ist die EU-Richtlinie 2004/39/EG über Märkte für Finanzinstrumente. Sie führte zum "Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz" FRUG, das Änderungen an folgenden Gesetzen vornimmt:
WpHG, BörsG, KWG, WpÜG, Gewerbeordnung, Unterlassungsklagengesetz, EAEG, VerkaufsprospektG, BörsZulV, HGB, AktG, FinDAG, AltZertG,

Neufassung der MIFID in Richtlinie 2014/65/EU. Die neuen Regeln sollen ab 2017 anwendbar sein (inzwischen verschoben auf 2018). Die BaFIN hat einen Überblick veröffentlicht.

Markets in Financial Instruments Regulation. Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des EU-Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014

Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung). Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des EU-Parlaments und des Rates vom 16. April 2014
Enthält verschärfte Regeln zur Meldung verdächtiger Orders und Tansaktionen an die Aufsicht.

Die MAD (Market abuse Directive) ist Richtlinie 2014/57/EU des Europischen Parlaments und des Rates vom 16.4.2014.
Zusammen mit MAR wird sie oft als MAD/MAR bezeichnet. Sie enthält aber vorwiegend Richtlinien für die nationalen Gestzgeber zur Umsetzung in das jeweilige Strafrecht und ist deshalb für die Bankpraxis nur wenig relevant.

"European Market Infrastructure Regulation" Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des EU-Parlaments und des Rates vom vom 4. Juli 2012.
Mit Vorgaben für den OTC-Handel zur Abwicklung über eine "zentrale Gegenpartei" (Central Counterparties, "CCP") sowie Meldepflicht von OTC-Derivatgeschäften an ein zentrales Transaktionsregister.

Geldwäschegesetz, genauer "Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten". Dazu gibt es Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft, die hier und hier auf der Webseite des BaFin veröffentlich wurden.

Verordnung der BAFin, die ab 1.11.2012 in Kraft tritt.

Die Verordnung stellt hohe Anforderungen an Sachkunde der Compliance-Beauftragten, der Mitarbeiter in der Anlageberatung sowie den Vertriebsbeauftragten.

Zudem wird die Anzeigepflicht bei der BaFin konkretisiert (Grundlage §34d WpHG).

Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften

Verwaltungsvorschrift der BaFin zu §9a InvG ("Organisationspflichten").

Theme u.a. Risikomanagement, Mitarbeitergeschäfte, Outsourcing, Dokumentation, Kontrollverfahren.

Investment-Verhaltens- und Organisationsverordnung

Konkretisiert das InvG.

Enthält Vorschriften zur Verwaltung und Organisation sowie Sorgfaltspflichten ("Wohlverhaltensregeln") und Grundsätze für den Umgang mit Interessenskonflikten.

Grundsätze ordnungsmäßiger DV-gestützter Buchführungssysteme. Eine Verwaltungsvorschrift, bekanntgegegeben durch Schreiben des Bundesfinanzministeriums von 1995(hier auch direkt als PDF)
Am 1.1.2015 ersetzt durch die GOBD (s.u.)

Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz. Ändert u.a. WpHG, WpÜG, InvG, WpDVerOV, WpAIV.
Verpflichtet seit dem 1. Juli 2011 sind alle Anlageberater, ihren Privatkunden ein „kurzes und leicht verständliches Informationsblatt“ zur Verfügung zu stellen, wenn sie den Kauf eines Finanzinstruments empfehlen. Neu z.B.:
§31 3a WpHG: "ein kurzes und leicht verständliches Informationsblatt"
§31 3a WpHG: "nur Finanzinstrumente und Wertpapierdienstleistungen empfehlen, die nach den eingeholten Informationen für den Kunden geeignet sind."

Investment-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung
Enthält Vorschriften zur Rechnungslegung (Darstellungsform, Ertragsrechnung, usw) sowie zum Berichtswesen und Bewertungsgrundsätzen von Sondervermögen.